Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định xử phạt đối với một số công ty chứng khoán tại Hà Nội.

Cụ thể, Cty Cổ phần Chứng khoán (CTCP CK) Thương mại & Công nghiệp VN (VICS) bị phạt 10 triệu đồng vì vi phạm việc đăng ký vốn điều lệ.

Xử phạt 40 triệu đồng CTCP CK Châu Á – Thái Bình Dương (APECS) vì trong quá trình cấp dịch vụ cho khách hàng (ba tài khoản) đã không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, lưu giữ không đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng trong giao dịch đối với một số mã cổ phiếu. Phạt 20 triệu đồng đối với CTCP CK Ngân hàng Ngoài Quốc doanh (VPBS) với vi phạm tương tự và phạt 20 triệu đồng CTCP CK Hải Phòng do phản ánh không chính xác giao dịch của khách hàng trên một số mã tài khoản.

Sở GDCK Hà Nội cũng vừa kỷ luật CTCK EuroCapital vì vi phạm quy định về giao dịch từ xa.

Hồ Hường(theo dddnOnline)